沈阳芯源微电子设备股份有限公司
2019 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会
审计委员会运作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、
规范性文件，以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会审计委员会工作细则》
（以下简称“《审计委员会工作细则》”）等有关规定，沈阳芯源微电子设备股
份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真
履行了审计监督职责。现将公司董事会审计委员会2019年度履职情况汇报如下：
一、董事会审计委员会基本情况
2019年4月24日，公司第一届董事会第五次会议审议通过了《关于选举董事
会各专门委员会委员的议案》，选举宋雷先生、张宏斌先生、王蓉辉女士为董事
会审计委员会委员，宋雷先生担任审计委员会主任（召集人）。
宋雷先生、张宏斌先生和王蓉辉女士，均具有能够胜任审计委员会工作职责
的专业知识和经验，其中宋雷、张宏斌为独立董事，审计委员会主任委员宋雷为
具有专业会计资格的独立董事。
二、报告期内审计委员会召开会议情况
报告期内，公司董事会审计委员会共召开四次会议，全体委员均亲自出席了
全部会议，具体如下：
会议名称 召开时间 审议内容
审议通过了《关于公司的议案》；审议通过了《关于公司<
第一届董事会审计 内部控制鉴证报告>的议案》；审议通过了
2019年6月21日
委员会第一次会议 《关于公司申报财务报表及相关财务文
件、审计报告的议案》
（注：财务数据截止至2019年3月31日）
第一届董事会审计 审议通过《关于公司2019年6月30日审阅报
2019年8月27日
委员会第二次会议 告的议案》；审议通过《关于修改公司三
年一期审计报告的议案》
审议通过《关于公司的议案》；审议通过《关于公司的议案》；审议通过《关于
2019年10月11日
委员会第三次会议 公司申报财务报表及相关财务文件、审计
报告的议案》
（注：财务数据更新到2019年6月30日）
第一届董事会审计 审议通过《关于公司2019年9月30日审阅报
2019年10月30日
委员会第四次会议 告的议案》
三、审计委员会年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，公司聘请的审计机构为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“容诚”），审计委员会客观评估了容诚的独立性和专业性，对审计工作
进行了监督，认为容诚能够严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定开展工
作，遵循独立、客观、公正的职业准则完成各项审计任务，做到了恪尽职守、勤
勉尽责。
（二）指导内部审计工作
报告期内，公司董事会审计委员会严格按照有关规定履行职责，加强与内部
审计部门联络与沟通，指导公司内部审计工作正常有序开展。报告期内，我们未
发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司各期的财务报告，并认为公司财务报告是真
实的、完整的、准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不
存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、
导致非标准无保留意见审计报告的事项，能够客观、公允地反映公司的财务状况、
经营成果和现金流量。
（四）评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公
司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，公司股东大会、
董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。我们认
为，公司的内部控制制度得到了有效实施，符合相关法律法规对上市公司治理规
范的要求。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会就重大审计工作事宜积极协调公司管理层、内
部审计部门与公司聘请的会计师事务所沟通，协助内部审计部门及外部审计机构
充分了解公司财务和审计工作情况，保障公司审计工作顺利进行。
四、总体评价
2019年，公司董事会审计委员会成员严格按照《上市公司治理准则》、《上
海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》、《公司章程》及《审计委员会议事规则》等有关规定，恪尽职
守、勤勉尽责地履行了审计委员会的职责。
2020年，公司董事会审计委员会将继续提高自身履职能力，坚持独立、客观、
专业的判断原则，充分发挥审计委员会监督、指导、评估、协调的职能，切实维
护公司及全体股东的合法权益，促进公司规范运作，推动提高公司的治理水平。
（以下无正文）
