国泰君安证券股份有限公司
关于晶晨半导体（上海）股份有限公司
2019 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机
构”）作为晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“晶晨股份”和“公
司”）持续督导工作的保荐机构，负责晶晨股份上市后的持续督导工作，并出具本
持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 持续督导情况
（一）持续督导事项 证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度
1、督导发行人有效执行并完善防止
主要股东、其他关联方违规占用发 2019 年度，晶晨股份不存在前述情形
行人资源的制度
2019 年度，保荐机构督导晶晨股份有效执行并进一步完
2、督导发行人有效执行并完善防止 善已有的防止高级管理人员利用职务之便损害发行人利
其高级管理人员利用职务之便损害 益的内控制度；与发行人建立经常性沟通机制，持续关
发行人利益的内控制度 注发行人上述制度的执行情况及履行信息披露义务的情
况
保荐机构督导晶晨股份有效执行《公司章程》、《关联
3、督导发行人有效执行并完善保障 交易管理制度》等保障关联交易公允性和合规性的制
关联交易公允性和合规性的制度， 度，履行有关关联交易的信息披露制度；保荐机构督导
并对关联交易发表意见 发行人及时向保荐机构通报重大关联交易情况，以便对
相关关联交易进行核查并发表意见。
4、督导发行人履行信息披露的义
保荐机构督促晶晨股份严格执行信息披露制度，审阅信
务，审阅信息披露文件及向中国证
息披露文件及其他相关文件
监会、证券交易所提交的其他文件
保荐机构督导晶晨股份严格执行已制定的《募集资金管
理制度》等制度，保证募集资金的安全性和专用性；保
荐机构持续关注发行人募集资金的专户储存、投资项目
5、持续关注发行人募集资金的专户
的实施等承诺事项；
存储、投资项目的实施等承诺事项
2019 年度，晶晨股份未发生使用闲置募集资金补充流动
资金情况、未发生募投项目变更情况以及违规使用募集
资金的情况。
1
工作内容 持续督导情况
保荐机构通过日常沟通、定期或者不定期对晶晨股份进
（二）保荐协议对保荐机构的权
行回访、现场检查等方式，了解晶晨股份业务情况，对
利、履行持续督导职责的其他主要
晶晨股份开展了持续督导工作；并列席晶晨股份的股东
约定
大会、董事会。
晶晨股份已在保荐协议中承诺配合保荐机构履行保荐职
（三）发行人和其他中介机构配合 责，及时向保荐机构提供与本次保荐事项有关的真实、
保荐机构履行保荐职责的相关约定 准确、完整的文件；晶晨股份及其他机构配合保荐机构
履行持续督导工作，并提供有关资料或进行配合。
（四）其他安排 无
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
集成电路设计企业的经营业绩很大程度上受下游终端电子产品市场波动的影
响。报告期内，公司的经营业绩随下游终端电子产品市场的供需情况呈波动态势。
集成电路设计企业的经营业绩受下游市场波动影响较大，如果公司未来不能及时提
供满足市场需求的产品和服务，将导致公司未来业绩存在大幅波动的风险。
公 司 2019 年 经 审 计 的 财 务 数 据 如 下 ， 公 司 2019 年 实 现 营 业 收 入 金 额
235,773.34 万元，同比减少 0.48%；实现归属于母公司股东的净利润 15,804.18 万
元，较上年同期减少 12,448.90 万元，同比下降幅度为 44.06%。公司业绩波动主要
系毛利下降、期间费用同比上升等因素所致。报告期内营业收入虽然基本保持稳
定，但研发投入等期间费用仍继续增长，导致净利润下降的情形尚未明显好转。随
着 2020 年新冠疫情的爆发和蔓延，全球消费需求受到一定程度的抑制，若未来公
司下游市场需求发生重大不利变化，公司可能面临业绩持续下滑的风险。
（二）核心竞争力风险
2
公司所处行业为技术密集型行业。公司研发水平及公司掌握的核心技术直接影
响公司的竞争能力。
1、因技术升级导致的产品迭代风险
集成电路设计行业为技术密集型行业，科技技术更新速度较快，摩尔定律的存
在促使行业新技术层出不穷。公司经过多年对多媒体智能终端 SoC 芯片的研发，
已具备较强的竞争优势，关键核心技术在行业内处于领先水平。未来如果公司不能
根据行业内变化做出前瞻性判断、快速响应与精准把握市场或者竞争对手出现全新
的技术，将导致公司的产品研发能力和生产工艺要求不能适应客户与时俱进的迭代
需要，逐渐丧失市场竞争力，对公司未来持续发展经营造成不利影响。
2、研发失败风险
公司的主营业务为多媒体智能终端 SoC 芯片的研发、设计和销售，公司在持
续推出新产品的同时，需要预研下一代产品，以确保公司良性发展和产品的领先
性。具体而言，公司将根据市场需求，确定新产品的研发方向，与下游客户保持密
切沟通，共同对下一代芯片功能进行产品定义。公司在产品研发过程中需要投入大
量的人力及资金，未来如果公司开发的产品不能契合市场需求，将会对公司产品销
售和市场竞争力造成不利影响。
3、核心技术泄密风险
经过多年的技术创新和研发积累，公司自主研发了一系列核心技术，这些核心
技术是公司的核心竞争力和核心机密。为保护公司的核心技术，公司采取了严格的
保密措施，也和核心技术人员签署了保密协议，并通过申请专利、计算机软件著作
权、集成电路布图设计等方式对核心技术进行有效保护。公司尚有多项产品和技术
正处于研发阶段，公司的生产模式也需向委托加工商提供相关芯片版图，不排除存
在核心技术泄密或被他人盗用的风险。
4、核心技术人才流失风险
集成电路设计行业涵盖硬件、软件、电路、工艺等多个领域，是典型的技术密
集型行业，公司作为集成电路设计企业，对于专业人才尤其是研发人员的依赖远高
3
于其他行业，核心技术人员是公司生存和发展的重要基石。一方面，随着市场需求
的不断增长，集成电路设计企业对于高端人才的竞争也日趋激烈。另一方面随着行
业竞争的日益激烈，企业与地区之间人才竞争也逐渐加剧，公司现有人才也存在流
失的风险。如果公司不能持续加强核心技术人员的引进、激励和保护力度，则存在
核心技术人员流失、技术失密的风险，公司的持续研发能力也会受到不利影响。
（三）经营风险
1、客户集中风险
公司对前五大客户销售收入合计占当期营业收入的比例为 68.28%，集中度相
对较高，主要与终端开发客户相对集中有关，符合多媒体行业经营特征。如果未来
公司主要客户的经营、采购战略发生较大变化，或由于公司产品质量等自身原因流
失主要客户，或目前主要客户的经营情况和资信状况发生重大不利变化，将对公司
经营产生不利影响。
2、股东客户收入占比较高的风险
报告期内，公司存在股东同时为客户的情况，主要涉及 TCL 和小米。公司通
过直销模式和经销模式向股东客户的销售金额占公司销售收入比例较高，若股东客
户小米在未来增加投资，相关交易将构成关联交易，公司关联交易的占比将显著提
升，同时若股东客户生产经营发生重大变化或者对公司的采购发生变化，导致对公
司的订单减少，可能对公司生产经营产生较大不利影响。
3、供应商集中风险
公司的生产性采购主要包括晶圆和封装测试的委托代工服务，基于行业特点，
全球范围内符合公司技术要求、供货量和代工成本的晶圆和封装测试供应商数量较
少，公司晶圆和封装测试的代工服务主要委托台积电和长电科技进行。如果台积电
或长电科技的工厂发生重大自然灾害等突发事件，或因芯片市场需求旺盛出现产能
排期紧张等因素，晶圆和封装测试代工产能可能无法满足需求，将对公司经营业绩
产生一定的不利影响。
4、持续资金投入风险
4
集成电路设计行业的典型特征是技术强、投入高、风险大。为保证竞争力，通
常需要持续不断对企业注入资本。尤其随着产品生产制造工艺的提高，流片作为集
成电路设计的重要流程之一，费用亦随之大幅上涨，此外，高昂的晶圆采购投入亦
对集成电路设计企业的发展构成重要影响。如果公司不能持续进行资金投入，则难
以确保公司技术的先进性、工艺的领先性和产品的市场竞争力。
5、前五大客户变动风险
报告期内，受公司自身经营情况影响，公司部分客户存在变动情形。虽然公司
主要客户能够与公司持续发生交易，但如果部分客户经营不善或发生不利变化，或
者公司无法维持、发展与现有客户的合作关系，则公司将面临客户流失和销售困难
的风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。
6、工艺制程提升导致研发投入和成本升高、利润下滑的风险
公司在 2018 年导入 12 纳米制程工艺，将公司的芯片解决方案推向全新的制程
节点，有效提升公司芯片产品在中高端市场的竞争力。随着制程工艺的提升，公司
的光罩成本、晶圆成本等前道工艺和封装、测试等后道工艺成本均将随之增加，公
司将在电路设计、版图设计、设计验证等环节投入的人力、物力，导致研发费用提
升。上述投入将为公司长期发展奠定基础，但如果未能把握好投入节奏，短期无法
产生预期效益，亦或流片失败，将会为公司带来利润下滑的风险。
7、智能机顶盒业务下滑风险
报告期内，公司智能机顶盒芯片业务是最主要的收入来源。受政策推动影响，
国内智能机顶盒产品市场在近年处于快速增长期，从而推动了公司下游客户对智能
机顶盒芯片的需求。但是如果未来全球范围内政策推进力度和持续时间不及预期、
下游客户缩减采购规模或选择其他芯片供应商，或市场竞争对手大幅下降销售价格
出现竞争加剧，将有可能对公司智能机顶盒芯片业务的经营情况和盈利能力产生一
定影响。
（四）行业风险
1、市场竞争风险
5
公司产品所在市场的参与者主要包括与公司产品相同或相似的部分国内芯片设
计公司，以及部分具有资金及技术优势的境外知名企业。联发科等知名芯片设计商
在资产规模及抗风险能力上具有一定优势。同时，国内 IC 设计行业发展迅速，参
与数量众多，公司部分产品面临小厂商的冲击，市场竞争日趋激烈，或将加剧公司
面临的市场竞争风险，对公司未来经营业绩产生不利影响。
2、市场需求变化风险
多媒体智能终端 SoC 芯片产品科技技术更新速度较快、市场竞争激烈，如果
公司后续推出的新款芯片产品不能及时适应下游客户和消费者的需求变化，将会对
公司多媒体智能终端 SoC 芯片产品的销量、价格和毛利率产生不利影响。此外，
如果公司部分下游客户因为国家政策管制、违规经营或经营不善等原因出现经营风
险，也会对公司芯片产品的市场需求产生不利影响。
（五）宏观环境风险
公司所处行业为技术密集型、资金密集型行业，受全球宏观经济及中国宏观经
济影响。前些年，全球宏观经济表现平稳，中国经济稳中有升，公司芯片销量保持
高速增长。但是，2020 年随着新冠疫情的爆发和蔓延，给全球经济和半导体产业
发展注入了新的不确定性和风险，整体走势和前景不甚明朗。公司主要市场覆盖全
球主要经济区域，如果国内和国际经济下滑，可能导致电子消费受到影响，进而导
致公司销售下滑，将对公司盈利造成不利影响。相关应用领域与经济发展密切相
关，受宏观经济周期性波动影响显著。
（六）2020 年一季度及上半年经营下滑风险
公司 2020 年一季度实现营业收入金额 40,307.39 万元，同比减少 28.23%；实
现归属于母公司股东的净利润-3,929.47 万元，较上年同期减少 8,556.81 万元，同比
下降幅度为 184.92%。公司预测 2020 年年初至下一报告期期末的累计净利润与上
年同期相比可能发生较大幅度下滑。公司业绩变动主要原因：目前国内新冠疫情已
得到有效控制，但全球疫情仍在持续发酵中，疫情控制的时间及对全球经济影响的
程度尚不确定。受此影响，全球经济和半导体产业发展存在不确定性风险。市场研
6
究公司 IC Insights 连续下调 2020 年全球半导体市场销售额，从一月份预测的 2020
年同比增长 8%至 3,848 亿美元，到四月份下调为同比下降 4%至 3,458 亿美元。此
外，疫情对于原材料供应、物流运输、人员流动等其他方面也构成诸多挑战和不利
影响，增加企业运营成本和管理风险。同时，受季节性因素影响。公司营业收入存
在一定的季节性波动特征，第二季度营业收入占全年营业收入相对较低，上半年的
营业收入整体低于下半年水平。新冠疫情对公司未来具体影响程度取决于全球疫情
防控的进展、持续时间以及防控政策的实施情况。如果疫情继续加速传播且长期难
以控制，将对公司今年上半年乃至全年的经营业绩产生一定不利影响。但长远来
看，本次疫情预期不会对公司长期经营和市场竞争能力产生重大不利影响。
（七）其他重大风险
1、财务风险
（1）存货跌价和周转率下降风险
公司根据已有客户订单需求以及对市场未来需求的预测情况制定采购和生产计
划。随着公司业务规模的不断扩大，公司存货绝对金额随之上升，进而可能导致公
司存货周转率下降。若公司无法准确预测市场需求并管控好存货规模，将增加因存
货周转率下降导致计提存货跌价准备的风险。
（2）毛利率波动风险
公司产品的终端应用领域具有市场竞争较为激烈、产品和技术更迭较快的特
点。公司毛利率存在一定的波动。为维持公司较强的盈利能力，公司必须根据市场
需求不断进行产品的迭代升级和创新，如若公司未能契合市场需求率先推出新产
品，或新产品未能如预期实现大量出货，将导致公司综合毛利率出现下降的风险。
（3）应收账款余额较高的坏账风险
公司 2019 年末应收账款规模较大。虽然公司主要客户资信状况良好，应收账
款周转率较高，但随着公司经营规模的扩大，应收账款绝对金额可能逐步增加。如
果未来公司应收账款管理不当或者由于某些客户因经营出现问题导致公司无法及时
回收货款，将增加公司的经营风险。
7
2、法律风险
（1）技术授权风险
根据集成电路行业的特点，大部分集成电路设计企业专注于自己擅长的部分，
而其它功能模块则向 IP 和 EDA 工具供应商采购。公司属于典型的 Fabless 模式 IC
设计公司，专门从事集成电路研发设计。在研发过程中，公司需要获取 IP 核和
EDA 工具提供商的技术授权。报告期内，公司的 IP 核的主要供应商为 ARM，
EDA 的主要供应商为 Synopsys 和 Cadence。报告期内，IP 核和 EDA 工具供应商集
中度较高主要系受集成电路行业中 IP 核和 EDA 市场寡头竞争格局的影响。虽然公
司与上述供应商保持了长期持续的良好合作，但是如果国际政治经济局势、知识产
权保护等发生意外或不可抗力因素，上述 IP 核和 EDA 供应商均不对公司进行技术
授权，则将公司的经营产生重大不利影响。
（2）海外经营的风险
公司在美国、香港等地设有研发中心和销售机构，并积极拓展海外业务，但海
外市场受政策法规变动、政治经济局势变化、知识产权保护、不正当竞争、消费者
保护等多种因素影响，随着业务规模的进一步扩大，公司涉及的法律环境将会更加
复杂，若公司不能及时应对海外市场环境的变化，会对海外经营的业务带来一定的
风险。
3、汇率波动的风险
报告期内，公司存在大量的境外销售和采购，主要以美元报价和结算。虽然公
司在报价和付款时考虑了汇率可能的波动，但汇率随着国内外政治、经济环境的变
化而具有一定的不确定性。鉴于公司境外采购和境外销售金额较大，且公司在晶圆
采购、委外生产、产品销售回款等环节存在一定的时间差，因此汇率波动将对公司
业绩构成一定影响。
4、税收优惠政策变动风险
根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施
条例》、《财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业
8
所得税政策的通知》（财税[2012]27 号）、《财政部国家税务总局发展改革委工业
和信息化部关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税
[2016]49 号）等有关规定，报告期内公司享受一定的高新技术企业优惠所得税率等
政策，如果国家上述税收优惠政策发生变化，则公司可能面临因税收优惠取消或减
少而降低盈利的风险。
5、公司经营规模扩大带来的管理风险
随着公司的不断发展及募投项目的实施，公司的业务和资产规模会进一步扩
大，员工人数也将相应增加，这对公司的经营管理、内部控制、财务规范等提出更
高的要求。如果公司的经营管理水平不能满足业务规模扩大对公司各项规范治理的
要求，将会对公司的盈利能力造成不利影响。
6、募投项目实施风险
除建设研发中心外，公司募投项目主要是 AI 超清音视频处理芯片及应用研发
和产业化项目、全球数模电视标准一体化智能主芯片升级项目、国际/国内 8K 标准
编解码芯片升级项目等 SoC 芯片产品进行升级研发，募投项目涉及市场调研、产
品定义、芯片设计、QA 测试、市场推广等环节，对公司的技术、组织和管理提出
了较高的要求。募投项目主要以当前的国家政策导向和市场发展趋势为基础，结合
公司目前的销售领域和积累的研发技术而做出，然而随着集成电路产业的快速发
展，公司可能面临来自市场变化、技术革新、运营管理等多方面的挑战，如若公司
处理不当，募投项目存在不能按期完成或不能达到预期收益的风险。
7、实际控制人控制不当的风险
公司的实际控制人通过控制晶晨集团控制本公司，虽然公司已建立较为完善的
公司治理结构及内部控制制度，但是实际控制人仍能够通过所控制的表决权控制公
司的重大经营决策，形成有利于实际控制人但有可能损害公司及其他股东的利益的
决策。如果相关内控制度不能得到有效执行，公司存在实际控制人利用其控制地位
损害其他中小股东利益的风险。
8、净资产收益率及每股收益下降风险
9
首次公开发行完成后，公司净资产及总股本将在短时间内大幅增长，但募集资
金投资项目有一定的建设周期，项目产生效益尚需一段时间。因此，公司存在短期
内净资产收益率及每股收益较大幅度下降的风险。
9、预测性陈述存在不确定性的风险
公司 2019 年年度报告中所涉预测性的陈述，涉及公司所处行业的未来市场需
求、公司未来发展规划、业务发展目标、财务状况、盈利能力、现金流量等方面的
预期或相关的讨论。尽管公司及公司管理层相信，该等预期或讨论所依据的假设是
审慎、合理的，但亦提醒投资者注意，该等预期或讨论是否能够实现仍然存在较大
不确定性。鉴于该等风险及不确定因素的存在，公司 2019 年年度报告所列载的任
何前瞻性陈述，不应视为本公司的承诺或声明。
10、股票价格波动风险
股票的价格不仅受到公司财务状况、经营业绩和发展潜力等内在因素的影响，
还会受到宏观经济基本面、资本市场资金供求关系、投资者情绪、国外经济社会波
动等多种外部因素的影响。公司股票价格可能因上述而背离其投资值，直接或间对
投资者造成损失。投资者应充分了解股票市场的投资风险及公司所披露的风险因
素，审慎做出投资决定。
除上述因素外，公司不存在其他重大风险事项。
四、重大违规事项
2019 年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2019 年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
主要会计数据 2019 年度 2018 年度 增减变动幅度（%）
营业收入（元） 2,357,733,386.83 2,369,069,435.42 -0.48
10
归属于上市公司股东的净
158,041,814.36 282,530,860.94 -44.06
利润（元）
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润 140,481,323.64 270,925,168.87 -48.15
（元）
经营活动产生的现金流量
340,612,818.94 185,140,814.11 83.98
净额（元）
主要会计数据 2019 年末 2018 年末 增减变动幅度（%）
归属于上市公司股东的净
2,798,706,259.51 1,121,635,807.37 149.52
资产（元）
总资产（元） 3,323,474,918.56 1,646,194,522.70 101.89
主要财务指标 2019 年度 2018 年度 增减变动幅度（%）
基本每股收益（元／股） 0.41 0.76 -46.05
稀释每股收益（元／股） 0.41 0.76 -46.05
扣除非经常性损益后的基
0.37 0.73 -49.32
本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率
9.24 28.98 减少 19.73 个百分点
（%）
扣除非经常性损益后的加
权平均净资产收益率 8.21 27.79 减少 19.47 个百分点
（%）
研发投入占营业收入的比
19.58 15.88 增加 3.70 个百分点
例（%）
上述主要财务数据及指标的变动原因如下：
公司营业收入同比下降 0.48%，受全球经济发展前景不明朗、国内经济发展速
度放缓及下游终端电子产品市场波动的影响，公司智能机顶盒和音视频智能终端产
品需求受到了一定程度的抑制，增速放缓，与 2018 年收入基本持平。
公司归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
净利润分别同比减少 12,448.91 万元、13,044.38 万元，分别同比下降 44.06%、
48.15%。净利润下降的主要原因是，公司为了进一步提升产品竞争力和市场竞争
优势，持续加大了运营投入和人才储备，相较于去年同期，运营费用增长金额为
11,386.03 万元，增长率为 22.64%，其中人工成本增加 9,254.69 万元。2019 年研发
投入占营业收入的比例由 2018 年的 15.88%上升至 19.58%，增加 3.70 个百分点。
11
经营活动产生的现金流量净额同比增长 83.98%，主要原因是本期销售回款增
加导致。
归属于上市公司股东的净资产和总资产同比大幅增长，主要原因是 2019 年公
司首次公开发行股票募集资金到位所致。
基本每股收益同比减少 46.05%、稀释每股收益同比减少 49.32%的主要原因是
公司净利润下降及发行股份数量增加共同所致。研发投入占营业收入的比例增加
3.70%，主要原因是公司持续加强研发投入力度所致。
综上，公司 2019 年度主要财务数据及指标变动具有合理性。
六、核心竞争力的变化情况
公司主营业务为多媒体智能终端 SoC 芯片的研发、设计与销售，芯片产品主
要应用于智能机顶盒、智能电视和 AI 音视频系统终端等科技前沿领域。公司为全
球布局、国内领先的集成电路设计商。目前，公司在智能机顶盒芯片、智能电视芯
片及 AI 音视频系统终端芯片领域处于行业前列。公司的核心竞争力主要体现在：
（1）完善的技术创新体系，强大的研发能力；（2）领先的技术优势积累了丰富的
客户资源优势，打造了完善的经销网络；（3）核心技术团队稳定，并对音视频领
域的 IC 设计行业有着深刻的理解和认知；（4）精益质量管理，具备显著的产品质
量优势。
2019 年，公司继续专注于多媒体智能终端 SoC 芯片的研发、设计与销售,坚持
产品创新，坚持核心技术自主创新，不断加强研发投入力度，强化人才驱动，实施
人才激励计划，强化全球营销网络建设与品牌推广，巩固和持续提升公司核心竞争
力。此外，公司于 2019 年 8 月成功登陆科创板，进一步增强了公司的资本实力，
使得公司在融资渠道上具有一定的优势。
综上所述，2019 年度，公司核心竞争力未发生重大不利变化。
12
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
2019 年，公司继续加大研发投入。2019 年度，公司研发费用为 46,174.54 万
元，较 2018 年增加 8,545.22 万元，增幅 22.71%。2019 年度公司研发投入占营业收
入的比例为 19.58%，与 2018 年度研发费用率 15.88%相比，增加约 3.70 个百分
点。
（二）研发进展
公司坚持核心技术自主创新，不断加强研发投入力度。2019 年度，公司研发
活动正常开展，通过持续不断的努力，公司研发活动已取得一定的积极成果。新增
专利申请数及授予数均有增加。2019 年度，公司新获得 15 项专利授权。其中，发
明专利 14 项（含 3 项专利合作协定），实用新型专利 1 项及多项集成电路布图设
计权。同时，公司研发实力还得到业界积极评价。2019 年公司产品“晶晨半导体
智能电视处理器 T972”荣获中国电子视像行业协会颁发的 2019 年中国电子视像行
业协会科技创新奖——产品创新奖。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
截至 2019 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金使用及结存情况如
下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 1,583,120,000.00
减：券商不含税承销费 63,662,400.00
收到募集资金总额 1,519,457,600.00
13
减：2019 年投入募集资金项目的金额 138,470,393.53
减：2019 年 12 月 31 日投资产品相关的余额 1,303,035,551.01
减：手续费 315.07
加：2019 年投资产品的收益 3,396,297.21
加：2019 年募集资金账户的利息收入 623,806.93
2019 年 12 月 31 日募集资金余额 81,971,444.53
晶晨股份对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露
义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持
股、质押、冻结及减持情况
公 司 控 股 股 东 为 Amlogic (Hong Kong) Limited ， 其 直 接 持 有 公 司 股 票
146,211,461 股。
公司实际控制人为 John Zhong 先生及 Yeeping Chen Zhong 女士，John Zhong
先生持有晶晨集团 28.02%股权，Yeeping Chen Zhong 女士持有晶晨集团 4.41%股
权，一致行动人陈海涛先生系 Yeeping Chen Zhong 的父亲，陈海涛先生通过 Cowin
Group、Peak Regal 分别持有晶晨集团 9.68%和 16.34%的股权，晶晨集团持有晶晨
控股 100%股权，晶晨控股持有公司 35.56%的股权。
公司董事、监事和高级管理人通过以下持股平台间接持有公司股份，具体情况
如下表：
直接持股的公 在直接持股的公 间接持有晶晨股
姓名 公司职务
司名称 司中的出资比例 份的权益比例
John Zhong 董事长、总经理 晶晨集团 28.02% 9.96%
CyrusYing-ChuTsui 董事 晶晨集团 0.45% 0.16%
14
闫晓林 董事 上海晶纵 27.21% 0.31%
副总经理、核心
Michael Yip 晶晨集团 3.80% 1.35%
技术人员
Raymond Wing-
副总经理 晶晨集团 1.08% 0.38%
Man Wong
周长鸣 财务总监 上海晶兮 1.63% 0.02%
余莉 董事会秘书 上海晶兮 1.63% 0.02%
除上述持股公司股份外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理
人员均未以其它方式直接或间接持有本公司股份。
公司控股股东、实际控制人和董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在
质押、冻结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
15
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于晶晨半导体（上海）股份有限
公司 2019 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
寻国良 李冬
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
16
