佩蒂股份：安信证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告

                         安信证券股份有限公司
              关于佩蒂动物营养科技股份有限公司
                     2019 年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：安信证券股份有限公司       被保荐公司简称：佩蒂股份

保荐代表人姓名：陈李彬                   联系电话：021-35082055

保荐代表人姓名：郭明新                   联系电话：021-35082688


一、保荐工作概述
               项        目                             工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件               是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数           无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度               是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                   4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                是
露文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                       1次
（2）列席公司董事会次数                         2次
（3）列席公司监事会次数                         1次

                                     1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                            1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送        不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                        10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                        0次

（2）报告事项的主要内容                      不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况              不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                  无
（2）关注事项的主要内容                      不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况              不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规         是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                1次
（2）培训日期                                2019 年 12 月 23 日
（3）培训的主要内容                      上市公司规范运作及募集资金使用

11.其他需要说明的保荐工作情况                无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                 事   项                存在的问题          采取的措施
1.信息披露                                  无                不适用

2.公司内部制度的建立和执行                  无                不适用
3．“三会”运作                             无                不适用
4.控股股东及实际控制人变动                  无                不适用
5.募集资金存放及使用                        无                不适用
6.关联交易                                  无                不适用

                                   2
7.对外担保                                无                   不适用
8.收购、出售资产                          无                   不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、        无                   不适用
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
                                          无                   不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面        无                   不适用
的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                 未履行承
                                                      是否       诺的原因
               公司及股东承诺事项
                                                    履行承诺     及解决措
                                                                 施
    1、公司股东关于股份锁定承诺                        是         不适用
     2、公司实际控制人及其他持股 5%以上的股东、担
任/曾担任公司董事、监事、高管的股东关于股份减持        是         不适用
承诺
     3、公司实际控制人及其他持股5%以上的股东关于
                                                       是         不适用
规范关联交易的承诺
     4、公司实际控制人及其他持股5%以上的股东关于
                                                       是         不适用
避免资金占用的承诺
     5、公司、实际控制人、其他持股5%以上股东、董
事（独立董事除外）、高级管理人员稳定公司股价预案       是         不适用
的承诺
     6、公司、董事、高级管理人员切实履行填补回报
                                                       是         不适用
措施的承诺
     7、公司、董事关于利润分配政策的承诺               是         不适用
    8、实际控制人关于补缴社会保险费、 住房公积金
                                                       是         不适用
的承诺
    9、公司、实际控制人、董事、监事、高级管理人
                                                       是         不适用
员关于未履行承诺的约束措施
    10、公司董事、高级管理人员关于公司首次公开发
                                                       是         不适用
行摊薄即期回报采取填补措施的承诺
    11、董事、监事、高级管理人员关于依法赔偿投资
                                                       是         不适用
者损失的承诺
四、其他事项

                                     3
             报告事项                               说   明
1.保荐代表人变更及其理由                              无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施                      无
的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项           2019 年 8 月 20 日，公司收到中国证监会
                                   出具的公司关于非公开发行股票申请的
                                   《中国证监会行政许可申请受理单》。截
                                   至本跟踪报告出具日，公司 2019 年度非
                                       公开发行股票事项正在推进过程中。




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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于佩蒂动物营养科技股份有限公司
2019 年度持续督导跟踪报告》签字盖章页）




保荐代表人签名：
                     陈李彬                       郭明新




                                          保荐机构：安信证券股份有限公司
                                                        2020 年 4 月 17 日




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