绿康生化：内幕信息知情人登记管理制度（2020年4月）

                        绿康生化股份有限公司
                    内幕信息知情人登记管理制度

                              第一章 总 则

    第一条     为了规范绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管
理行为，进一步强化内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切实
保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人
登记管理制度的规定》等法律、法规、规章、规范性文件的规定，结合公司实际，

制定本制度。
    第二条     董事会是负责公司内幕信息管理工作的机构，应确保登记档案真
实、准确、完整。董事长为公司内幕信息保密和内幕信息知情人登记管理的主要
负责人。董事会秘书负责组织实施董事会关于内幕信息管理的工作。证券部具体
负责公司内幕信息登记备案的日常管理工作。公司董事会秘书和证券部负责证券

监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、
服务工作。
    公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕
信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕
信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会

秘书应当在书面承诺上签字确认。
    保荐人、财务顾问、律师事务所等证券服务机构应当明确告知内幕信息知情
人关于内幕信息登记报送的相关规定以及内幕信息知情人的相关法律责任，督
促、协助上市公司核实内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录的真实、准确
和完整，并及时报送。

    第三条     证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任
何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的
内容。
    第四条     公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各子公司和参股公
司等及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人的登记备案

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   工作。公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

                     第二章 内幕信息及内幕信息知情人

    第五条   本制度所称内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财
务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。《中华
人民共和国证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕
信息。
    本制度所称尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的信息披露媒体上正

式公开。
    第六条   本制度所称内幕信息的范围依据《中华人民共和国证券法》、《上市
公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、
规范性文件、业务规则等和公司《信息披露管理制度》确定，包括但不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总
经理无法履行职责；

    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
   （九）公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产
的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

   （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者


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宣告无效；
  （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被依法采取强制措施；

   （十二）公司分配股利、增资的计划；
   （十三）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
   （十四）公司债务担保的重大变更；
   （十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分
之三十；

   （十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔
偿责任；
   （十七）上市公司收购的有关方案；
  （十八）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
   （十九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决

议；
   （二十）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
   （二十一）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、出售、转让、
报废；

   （二十二）主要或者全部业务陷入停顿；
   （二十三）新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
   （二十四）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果
产生重大影响的额外收益；
   （二十五）变更会计政策、会计估计；

   （二十六）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
   （二十七）中国证监会、深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响
的其他重要信息及中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项；
   （二十八）公司债券信用评级发生变化；

    (二十九）公司发生未能清偿到期债务的情况；


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     （三十）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
     （三十一）公司认定的其他未公开信息。
     第七条      本制度所称内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前，能直接或间

接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于： （一）公司及其董事、监事、
高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高
级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司
各部门、各分支机构、控股子公司或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理
人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信

息的人员； （五）因履行工作职责或参与公司涉及内幕信息工作而获取内幕信
息的保荐人、承销公司证券的证券公司、证券服务机构、证券交易所场所、证券
登记结算机构、国家机关、其他单位的有关人员；（六）因职责、工作可以获取
内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（七）因法定职责对证券的发行、交易
或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部

门、监管机构的工作人员；（八）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股
股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；（九）前述（一）到（八）
项所涉自然人的父母、配偶和子女；（十）中国证监会规定的及深圳证券交易所
认定的其他机构或个人及国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的
其他人员。

     第八条      公司应加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，尽量缩小
知情人员范围，以保证未公开重大信息处于可控状态。

                         第三章 内幕信息的登记与备案

       第九条    董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案,内幕信

息知情人 档案和 重大 事项进 程备忘 录等登 记备案 材料 自记录 之日起 至少保
存   10   年。

     内幕信息知情人应自获悉内幕信息的同时填写《内幕信息知情人登记表》见
附件），交证券部备案。证券部有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信
息。
     第十条      内幕信息知情人登记备案的内容应当包括：内幕信息知情人的姓
名，国籍，证件类型，证件号，股东代码，联系手机，通讯地址，职务，工作单

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位，与上市公司关系，关系人，关系类型，知悉的内幕信息内容，知悉的方式，
知悉的地点，知悉的日期，内幕信息所处阶段，登记人信息，登记时间等。
    第十一条   在内幕信息依法公开披露前，相关责任人应当填写内幕信息知情

人档案，及时记录重要时点，包括商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等信息，供公司汇总、自查和相关监管机构查询。
    公司进行重大资产重组、证券发行、收购、合并、分立、回购、股权激励重
大事项的，除填写或汇总内幕信息知情人档案外，还应当制作《重大事项进程备

忘录》（见附件），内容包括但不限于各重要时点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等。公司董事会秘书应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签
名确认。
    第十二条   董事会秘书应当书面提示公司股东、实际控制人及其关联方、收
购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他

发起方、中介服务机构，于重大事项商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报
告、传递、编制、决议、披露等时点，填写各自单位内幕信息知情人的档案。
    董事会秘书应当根据事项进程，通知并督促上述主体将内幕信息知情人档案
分阶段送达公司，且该事项完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于该内
幕信息公开披露时间。董事会秘书应当做好上述主体内幕信息知情人档案汇总。

    第十三条   公司董事、监事、高级管理人员及各部门、各子公司、分公司负
责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信
息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    第十四条   公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手、证券服
务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工

作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。
    第十五条   公司应当向接触到公司内幕信息的行政管理部门相关人员出示
防控内幕交易的书面提示，并做好登记备案。
    公司在内幕信息披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管

理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为


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同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送
信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按
照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原

因以及知悉内幕信息的时间。
    第十六条   公司内幕信息登记备案的流程为：
    一、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）
需要第一时间将该信息告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人
各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；

    二、董事会秘书应第一时间组相关内幕信息知情人填写《内幕信息情人登记
表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的内
容真实性、准确性，登记后该表由证券部负责归档，供公司自查或监管机构检查。
    第十七条   公司在内幕信息依法公开披露后     5   个工作日内，将该《重大
事项进程备忘录》（如有）连同内幕信息知情人档案报中国证监会福建监管局及

深圳证券交易所。
    第十八条   公司内幕信息知情人由于职务变动、辞职等原因发生变化的，公
司相关责任人应该在内幕信息知情人发生变动后及时更新档案信息。按规定应报
监管部门备案的，在变动发生后 2     个工作日内向中国证监会福建监管局重新
报备更新后的内幕信息知情人名单。

    第十九条   公司在涉及并购重组、发行、收购、合并、分立、回购、服权激
励重大事项及定期报告公开披露前，或股价异动等情况发生时，对内幕信息知情
人买卖本公司股票及其衍生品种的情况及内幕信息知情人登记情况进行自查。发
现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行
交易的，或公司相关责任人未严格执行本规定的，公司应当进行核实并依据本制

度对相关人员进行责任追究，于 2     个工作日内将有关情况及处理结果报送中
国证监会福建监管局。

                        第四章 内幕信息流转

    第二十条   公司内幕信息流转的审批程序为：

    一、内幕信息知情人在得知内幕信息的第一时间内，应严格控制内幕信息在


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最小范围内流转。
    二、内幕信息需要在部门内部流转时，内幕信息知情人应征得部门负责人同
意。

    三、内幕信息需要在部门之间流转时，应经内幕信息原持有职能部门及内幕
信息流出职能部门分管负责人同意并经董事会秘书批准方可流转到其他部门。
    四、内幕知情人在传递内幕信息的过程中，应当将内幕信息传递下一环节的
人员名单告知证券部，同时应告知其内幕信息下一环节人员到证券部进行登记，
如果下一环节内幕知情人未及时登记，相关责任由内幕知情人与下一环节知情人

共同承担。
    五、证券部应在内幕信息知情人登记时及时告知相关知情人其应承担的各项
保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
    六、公司对外提供内幕信息须经相关职能部门（分公司、子公司）的主要负
责人批准以及公司董事会秘书审核同意。

    第二十一条     公司内幕信息产生于各部门、分公司、子公司及本公司能够对
其实施重大影响的参股公司，或需在上述主体间流转的，应遵循以下要求：
    一、上述主体应当指定专人负责登记涉及内幕信息事项知情人相关信息，该
责任人应自重大事项商议筹划阶段或突发事项发生时起的重要时点，及时向公司
董事会秘书书面报告涉及内幕信息事项的工作进度及流转情况、报送内幕信息知

情人登记表等。
    二、内幕信息的流转要履行必要审批程序，由产生内幕信息的上述主体负责
人批准，再由专门责任人报董事会秘书审核同意后方可流转。专门责任人应及时
做好流转过程所涉及的内幕信息知情人登记，并报送董事会秘书。
    三、专门责任人向董事会秘书报送涉及内幕信息事项工作进度及流转情况、

内幕信息知情人登记表的时限为该事项重要时点发生当日。
    四、公司董事会秘书应密切跟踪关注该事项进程，并做好内幕信息知情人档
案管理。
    第二十二条 对外报送、提供涉及内幕信息的资料,包括纸质文件、软(磁)
盘、录音(像)带、光盘等形式，须经董事会秘书审核同意并视重要程度呈报董事

长审核后，方可对外报送、提供。专门责任人应及时做好流转过程所涉及的内幕


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信息知情人登记，并报送董事会秘书。报送时限为该事项发生当日。
    第二十三条 公司各部门、分公司、子公司及公司能够对其实施重大影响的
参股公司依据法律法规向法定机构报送年报相关信息的时间不得早于公司业绩

快报披露时间，业绩快报披露内容不得少于向外报送信息时提供的内容。
    第二十四条 公司应加强对内幕信息报送、流转和使用的管理。对于无法律
依据的外部单位年度统计报表等报送要求，应拒绝报送。公司大股东、实际控制
人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。公司依据
法律法规的要求应报送的，应与报送单位签订《内幕信息知情人保密协议》（见

附件），需要将报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在册备查。报
送的外部单位应提醒相关人员履行保密义务。

                    第五章 保密制度及处罚规定

    第二十五条 公司相关事项具体经办人每次均应向内幕信息知情人出示《禁

止内幕交易告知书》（见附件），以尽到告知义务。
    内幕信息知情人均应与公司签订一份《内幕信息知情人保密协议》，该协议
应明确规定各方的权利、义务及违约责任。
    第二十六条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不
得擅自以任何形式对外泄露，公司内幕信息尚未公布前，有机会获取内幕信息的

内幕人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，也不得将相关信息
泄露给亲属、朋友、同事或其他人；更不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋
利，不得买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。
    内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进
行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失

的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、留用察看、
降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。中国证监会、深圳证券交易
所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
    对违规披露或利用内幕信息进行交易的，公司应及时自查和作出处罚决定，
并将自查和处罚结果报送中国证监会福建证监局和深圳证券交易所备案。

    第二十七条 公司全体董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应


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采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，
并不得在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。
    第二十八条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人、不得滥用其

股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
    对于其他内幕信息知情人，公司各部门、各子公司和参股公司及股东、实际
控制人等应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密
的承诺，并书面告知有关法律法规对内幕信息知情人的规定，督促其做好信息保
密工作。

    第二十九条 内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不得将公司月度、季
度、半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告之前，前述内
幕信息不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。
    第三十条 公司相关责任人未按本制度严格履行内幕知情人登记管理等职责
的，公司视情节轻重，对责任人采取降薪(或罚款)，并处通报批评、降职、解除

劳动合同等措施；给公司造成损失的，公司可向其进行追偿。
    第三十一条 公司内部内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用
内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司董事会视情
节轻重，对责任人采取降薪(或罚款)，并处通报批评、降职、解除劳动合同等   措
施，并将相关线索移送证券监管机构和司法部门。给公司造成损失的，公司依法

向其进行追偿。
    第三十二条 公司股东、实际控制人及其关联方、收购人、重大资产重组交
易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，以及知晓公司
内幕信息的行政管理部门工作人员将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司应将相关线索移送证券

监管机构和司法部门。给公司造成损失的，公司依法向其进行追偿。
    第三十三条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员，违反本制度擅自泄露内幕信息，公司视情节轻重，可以解除

中介服务合同，报送有关行业协会或监管部门处理，并将相关线索移送证券监管


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机构和司法部门。给公司造成损失的，公司将根据中介服务合同及相关法律法规
向其追偿。
    第三十四条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果，给公司

造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。


                           第六章 附 则

    第三十五条 本制度未尽事宜或与证券相关法规及规定相悖的，按有关证券
相关法规及规定执行。
    第三十六条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
    第三十七条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。


                                                    绿康生化股份有限公司
                                                       二〇二〇年四月




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              附件一：

                                      绿康生化股份有限公司内幕信息知情人登记表
                                                                                                                （注 2）
证券代码：                                     证券简称：                                        内幕信息事项         ：


序   内幕信息知   身份证   所在单位    职务       知悉内幕   知悉内幕    知悉内幕     内幕信息   内幕信息   内幕信息
                                                                                                                           登记时间    登记人
号   情人员姓名   号码     /部门       /岗位      信息时间   信息地点    信息方式       内容     所处阶段   公开时间



                                                                        注3           注4        注5                                  注6

           公司简称：                                                             公司代码：

          法定代表人签名：                                                        公司盖章：
     注： 1、内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉
及的知情人档案应当分别记录。
     2、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
     3、 填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
     4、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
     5、如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。


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         附件二：



                                   绿康生化股份有公司重大事项进程备忘录

     交易阶段             时间                地点                 筹划决策方式   参与机构和人员   商议和决议内容




注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。




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