证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2020-016
紫光国芯微电子股份有限公司
关于 2020 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据公司及控股子公司日常经营情况，2020年度，公司及控股子公司拟与间
接控股股东紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）及其下属企业、同方股
份有限公司（以下简称“同方股份”）及其下属企业等关联方进行交易，预计2020
年度日常关联交易发生金额约为23000万元。其中，与关联方进行业务合作的采
购及接受劳务预计金额为16500万元，向关联方销售产品及提供劳务预计金额为
6500万元。公司2019年度日常关联交易实际发生总金额为20331.69万元。其中，
与关联方进行业务合作的采购及接受劳务预计金额为11782.86万元，向关联方销
售产品及提供劳务预计金额为8548.83万元。
2020 年 3 月 31 日，公司召开第六届董事会第三十九次会议，审议通过了《关
于 2020 年度日常关联交易预计的议案》，公司董事长刁石京先生、副董事长马道
杰先生、董事高启全先生、董事王慧轩先生分别在紫光集团有限公司或其下属企
业任董事等职务，作为关联董事回避表决。独立董事对该事项进行了认真的核查、
了解，发表了事前认可和同意的独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、《关联交易管理制度》
的相关规定，该关联交易事项尚须提交公司2019年度股东大会审议，紫光集团、
西藏紫光春华投资有限公司、北京紫光通信科技集团有限公司（以下简称“紫光
通信”）、同方股份有限公司作为关联股东需回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
单位：万元
关 联 交 合同签订 截至披露
关联交易 上年发生
关联人 关联交易内容 易 定 价 金额或预 日已发生
类别 金额
原则 计金额 金额
向关联人 北京紫光存储科技有限 市场公
芯片采购 2100 4.34 1512.61
采购原材 公司及其下属企业 允价值
料 紫光集团及其其他下属 采购材料、产 市场公
6400 513.24 4411.98
企业 品 允价值
小计 8500 517.58 5924.59
市场公
紫光通信及其下属企业 销售产品 1300 0.12 931.90
允价值
向关联人
市场公
销 售 产 同方股份及其下属企业 销售产品 200 5.94 96.50
允价值
品、商品
小计 1500 6.06 1028.4
紫光集团及其其他下属 设计服务、特 市场公
向关联人 5000 0 2584.73
企业 许权使用费等 允价值
提供劳务
小计 5000 0 2584.73
北京紫光存储科技有限 市场公
设计服务 4300 0 0
公司及其下属企业 允价值
紫光集团及其其他下属 模块封装、设 市场公
500 34.88 2454.41
企业 计开发服务 允价值
接受关联 紫光通信及其下属企业 芯片测试/减 市场公 300 0.98 980.00
人提供的 划 允价值
劳务 房屋租赁、物 市场公
同方股份及其下属企业 2800 406.71 2061.30
业管理等 允价值
市场公
其他关联方 购买服务 100 0 125.18
允价值
小计 8000 442.57 5620.89
合计 23000 966.21 15158.61
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
单位：万元
实际发生 实际发生
关联交 关联交易内 额占同类 额与预计 披露日期及
关联人 实际发生金额 预计金额
易类别 容 业务比例 金额差异 索引
（％） （%）
北京紫光存储科
技有限公司及其 采购产品 1512.61 2000 0.53% -24.37%
下属企业 2019 年 4 月
11 日
向关联 紫光集团及其其
采购产品 4411.98 7000 1.56% -36.97% 《中国证券
人采购 他下属企业
报》及巨潮资
原材料 紫光通信及其下
采购产品 237.38 0 0.08% - 讯网（
属企业
小计 6161.97 9000 - -31.53% om.cn）上的
《关于 2019
北京紫光存储科 年度日常关
技有限公司及其 销售产品 287.29 0 0.09% - 联交易预计
向关联
下属企业
人销售 的公告》（公
紫光集团及其其 告编号：
产品、 销售产品 103.56 0 0.03% -
他下属企业 2019-010）。
商品
紫光通信及其下
销售产品 931.90 8500 0.29% -89.04%
属企业
同方股份及其下
销售产品 96.50 100 0.03% -3.50%
属企业
小计 1419.25 8600 - -83.50%
北京紫光存储科
技有限公司及其 设计服务 3561.98 3500 18.15% 1.77%
下属企业
设计服务、
向关联 紫光集团及其其
特许权使用 2584.73 4500 13.17% -42.56%
人提供 他下属企业
费等
劳务
紫光通信及其下
设计服务 982.87 0 5.01% -
属企业
小计 7129.58 8000 - -10.88%
紫光集团及其其 封装测试、
2454.41 2500 16.14% -1.82%
他下属企业 购买服务
同方股份及其下 房屋租赁、
2061.30 2500 13.55% -17.55%
属企业 物业管理等
接受关 紫光通信及其下
联人提 属企业 购买服务 980.00 0 6.44% -
供的劳
务 购买产品及
其他关联方 125.18 500 0.82% -74.96%
服务
小计 5620.89 5500 - 2.20%
合计 20331.69 31100 - -34.62%
公司2019年度与关联人实际发生的日常关联交易金额未超
过预计总金额，实际发生金额与预计金额存在一定差异，主
要系公司与关联方的年度日常关联交易预计是基于业务开
展进行的初步判断，以与关联方可能发生业务的上限金额进
公司董事会对日常关联交易实际发生 行的预计，具有较大不确定性，而实际发生额反映相关业务
情况与预计存在较大差异的说明（如 的实际开展情况，其中，受业务变动及客观市场因素的影响，
适用） 向北京紫光通信科技集团有限公司及其下属企业销售产品
的实际发生额大幅低于预计，因而二者存在一定差异。公司
2019年度日常关联交易均属于正常的经营行为，不会对公司
日常经营及业绩产生较大影响，不存在损害公司和非关联股
东利益的情形。
公司 2019 年度日常关联交易实际发生情况与预计存在一定
差异，主要原因系公司与关联方的年度日常关联交易预计是
公司独立董事对日常关联交易实际发 基于业务开展进行的初步判断，以可能发生业务的上限金额
生情况与预计存在较大差异的说明 进行的预计，具有较大不确定性，而实际发生额反映相关业
（如适用） 务的实际开展情况，其中，受业务变动及客观市场因素的影
响，向北京紫光通信科技集团有限公司及其下属企业销售产
品的实际发生额大幅低于预计。公司 2019 年度日常关联交
易实际发生额未超过预计额度，符合公司业务开展及生产经
营实际情况，交易定价依据市场原则，交易价格公平、公允、
合理，未发现损害公司及中小股东利益的情形。
二、关联人介绍和关联关系
与公司发生日常关联交易的关联人主要有紫光集团及其下属企业，包括：紫
光通信、北京紫光存储科技有限公司（以下简称“紫光存储”）、Linxens Singapore
PTE. LTD.、深圳市紫光同创电子有限公司（以下简称“紫光同创”）等，以及同
方股份及其下属企业。
（一）紫光集团有限公司及下属企业
（紫光通信及下属公司、紫光存储及下属公司除外）
1、基本情况
公司名称：紫光集团有限公司
统一社会信用代码：91110108101985435B
公司类型：其他有限责任公司
法定代表人：赵伟国
注册资本：67000 万人民币
成立日期：1993 年 04 月 12 日
住所：北京市海淀区双清路清华大学东门外（清华国际科技交流中心十层）
经营范围：集成电路和移动通信系统基站设备、交换设备及数字集成系统设
备、无线移动通信集成电路、基带、射频、多媒体芯片和相关数字芯片的技术开
发、技术转让、技术咨询、技术服务；集成电路设计；数据处理（数据处理中的
银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；计算机系统服务；软件
开发；软件咨询；销售通讯设备、电子产品、机械设备、计算机、软件及辅助设
备、云计算；销售自行开发后的产品；出租商业用房；租赁电子设备；房地产开
发；项目投资；投资管理；资产管理；企业管理；投资咨询；货物进出口、技术
进出口、代理进出口；工程和技术研究与试验发展。
截至2019年6月30日，紫光集团资产总计27,408,765.75万元，所有者权益合
计7,213,468.76万元。2019年1-6月，实现营业收入3,316,088.90万元，实现净利润
-364,704.76万元。
紫光集团下属企业中与公司发生日常关联交易的主要关联方包括：Linxens
Singapore PTE. LTD.及其子公司和紫光同创。
2、关联关系
紫光集团直接和间接合计持有公司36.77%股份，为公司间接控股股东，其中
直接持有公司0.18%股份，通过其全资子公司西藏紫光春华投资有限公司、北京
紫光通信科技集团有限公司（以下简称“紫光通信”）分别间接持有公司36.39%、
0.20%股份，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第一款规定的关联
关系情形，为公司的关联法人。
3、履约能力
上述单位经营正常，财务状况及信用状况良好，公司认为其具有良好的履约
能力。
（二）北京紫光通信科技集团有限公司及其下属企业
1、基本情况
企业名称：北京紫光通信科技集团有限公司
统一社会信用代码：91110108551445292Q
公司类型：有限责任公司(法人独资)
法定代表人：赵伟国
注册资本：100000 万人民币
成立日期：2010 年 02 月 08 日
住所：北京市海淀区双清路清华大学东门外清华国际科技交流中心八层 801
室
经营范围：销售通讯设备、电子产品、计算机、软件及辅助设备；技术开发、
技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；项目投资；投资管理；资产管理；
投资咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限
制类项目的经营活动。）
截至2018年12月31日，紫光通信资产总计11,105,005.94万元，所有者权益合
计3,229,445.18万元。2018年1-12月，实现营业收入6,193,819.77万元，实现净利
润639,957.22万元。
紫光通信下属企业中与公司发生日常关联交易的主要关联方包括：紫光股份
及下属公司、紫光展锐及其子公司。
2、关联关系
公司间接控股股东紫光集团持有其100%股权，符合《深圳证券交易所股票
上市规则》第10.1.3条第二款规定的关联关系情形，为公司的关联法人。
3、履约能力
上述单位经营正常，财务状况及信用状况良好，公司认为其具有良好的履约
能力。
（三）北京紫光存储科技有限公司及其下属公司
1、基本情况
公司名称：北京紫光存储科技有限公司
统一社会信用代码：91110108MA00GRNJX4
公司类型：有限责任公司
法定代表人：马道杰
注册资本：50000 万人民币
成立日期：2017 年 8 月 3 日
住所：北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 B 座 29 层 2916 室
经营范围：数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计
算数据中心除外）；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；销
售自行开发后的产品；货物进出口、代理进出口、技术进出口。
截至2018年12月31日，紫光存储资产总计95,771.80万元，负债总计14,977.02
万元，所有者权益合计80,794.78万元。2018年1-12月，实现营业收入1,843.32万
元，实现净利润-3,945.57万元。
紫光存储下属企业中与公司发生日常关联交易的主要关联方包括：新加坡紫
光存储（UNIC MEMORY TECHNOLOGY (SINGAPORE) PTE. LTD.）。
2、关联关系
与公司的关联关系：公司间接控股股东紫光集团持有其100%股权，符合《深
圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第二款规定的关联关系情形，为公司的
关联法人。
3、履约能力
上述单位经营正常，财务状况及信用状况良好，公司认为其具有良好的履约
能力。
（四）同方股份有限公司及其下属企业
1、基本情况
公司名称：同方股份有限公司
注册地址：北京市海淀区王庄路 1 号清华同方科技大厦 A 座 30 层
法定代表人：周立业
成立日期：1997 年 06 月 25 日
注册资本：296389.8951 万元
统一社会信用代码：91110000100026793Y
公司类型：其他股份有限公司（上市）
股票上市地：上海证券交易所
经营范围：互联网信息服务业务不含新闻、出版、医疗保健、药品和医疗器
械等内容；对外派遣实施与出口自产成套设备相关的境外工程所需的劳务人员；
商用密码产品生产；商用密码产品销售；社会公共安全设备、交通工程设备、建
筑智能化及市政工程机电设备、电力工程机电设备、节能；人工环境控制设备、
通信电子产品、微电子集成电路、办公设备、仪器仪表、光机电一体化设备的生
产；水景喷泉制造；第一类增值电信业务中的互联网接入服务业务（北京以及长
春、南昌）；从事互联网文化活动；计算机及周边设备的生产、销售、技术服务
和维修；社会公共安全设备、交通工程设备、建筑智能化及市政工程机电设备、
电力工程机电设备、节能；人工环境控制设备、通信电子产品、微电子集成电路、
办公设备的销售及工程安装；仪器仪表、光机电一体化设备的开发、销售；消防
产品的销售；高科技项目的咨询、高新技术的转让与服务；物业管理；进出口业
务；机电安装工程施工总承包；建筑智能化、城市及道路照明、电子工程专业承
包；室内空气净化工程；计算机系统集成；建筑智能化系统集成（不含消防子系
统）专项工程设计；水景喷泉设计、安装、调试；安防工程（设计、施工）；有
线电视共用天线设计安装；广告发布与代理；船只租赁；工程勘察设计；设计、
销售照明器具；基础软件服务、应用软件服务；销售机械设备、五金、交电、家
用电器、软件及辅助设备、广播电视设备、通讯设备、电子产品。
截 至 2019 年 9 月 30 日 ， 同 方 股 份 资 产 总计 6,274,952.57 万 元 ， 负 债 总 计
4,217,027.34万元，所有者权益合计1,658,858.10万元。2019年1-9月，该公司实现
营业收入1,436,110.28万元，实现净利润70,337.72万元。
同方股份下属企业中与公司发生日常关联交易的主要关联方包括：北京同方
物业管理有限公司和同方锐安科技有限公司。
2、关联关系
同方股份原（过去十二个月内）系公司实际控制人清华控股有限公司下属控
股子公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第二款规定的关联
关系情形，为公司关联法人。
3、履约能力
上述单位经营正常，财务状况及信用状况良好，公司认为其具有良好的履约
能力。
三、关联交易主要内容
公司及子公司根据实际生产经营需要，向关联方采购、销售材料、产品，提
供或接受劳务。上述关联交易涉及的业务属于公司正常的业务范围，系正常的业
务往来，公司与上述关联方根据客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，根据实
际情况在预计金额范围内签署相关交易合同，交易价格遵循公平、合理、公允的
定价原则，依据市场价格并经交易双方协商确定，交易价款根据约定的价格和实
际交易数量计算。交易的付款安排及结算方式按照合同约定执行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与上述关联方之间的采购、销售、提供和接受劳务等日常性关联交易属
于正常的业务往来，符合公司及各子公司生产经营和持续发展的需要。上述关联
交易采用平等自愿、互惠互利的原则，交易价格公允合理，不存在损害公司和非
关联股东利益的情形。本次关联交易事项不会对公司的独立性构成影响，公司的
主要业务不会因此类交易而对关联方形成依赖或者被其控制。
五、独立董事事前认可和独立意见
独立董事事前认可意见：
我们认为：公司预计的 2020 年度日常关联交易为公司发展和日常生产经营
所需的正常交易，交易遵循公平、公开、公允、合理的原则，价格依据市场价格
协商确定，定价公允合理；该类关联交易事项不会对公司的独立性产生影响，公
司的主要业务不会因此类交易而对关联方形成依赖或者被其控制，不存在损害公
司及中小股东利益的情形。董事会在审议该关联交易事项时，关联董事需回避表
决。我们同意将《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》提交公司第六届董
事会第三十九次会议审议。
独立董事独立意见：
我们认为：公司预计 2020 年度与关联方发生的日常关联交易是为满足公司
正常经营业务开展的需要，交易遵循“客观公正、平等自愿”的原则，交易价格
依据市场价格协商确定，公允合理；该类关联交易事项不会对公司的独立性构成
影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联方形成依赖或者被其控制，不存
在损害公司及中小股东利益的情形。董事会在审议上述议案时，关联董事已回避
表决，董事会审议及表决程序符合国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定，我们同意该项议案。该议案尚需提交公司股东大会审议。
六、备查文件
1、紫光国芯微电子股份有限公司第六届董事会第三十九次会议决议；
2、紫光国芯微电子股份有限公司第六届监事会第十九次会议决议；
3、独立董事关于 2020 年度日常关联交易预计的事前认可意见；
4、独立董事关于第六届董事会第三十九次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2020 年 4 月 2 日
